تشریح فعالیت‌ها و اقدامات در دست بررسی کانون کارگزاران

به گزارش پایگاه خبری بانکداری الکترونیک حسین خزلی خرازی ـ دبیر کل کانون کارگزاران ـ در این جلسه مشکل جدی بازار را مراجع متعدد نظارتی دانست و گفت: در حال حاضر یکی از مشکلات جدی بازار مراجع متعدد نظارتی است که با تغییر قانون بازار سرمایه در سال 84 ایجاد شد و هماهنگی بین آنها بسیار مشکل است.وی افزود: در ساختاری که طبق این قانون ایجاد شده است شورای عالی بورس در راس قرار داشته و دیگر ارکان بازار شامل بازار بورس‌های اوراق بهادار، کالا و فرابورس شرکت مدرن فن آوری بورس، ‌شرکت اطلاع رسانی بورس و سپرده گذاری مرکزی است و عملا در این ساختار که طبق قانون جدید ایجاد شده بود کارگزاران به عنوان جبهه اصلی فعالیت با سهام داران بدون متولی بودند. بنابراین کانون کارگزاران در مهرماه گذشته به عنوان تنها تشکل الزام آور در قانون ایجاد شده است.شرکت‌های کارگزاری جبهه‌ اصلی درگیری در بازار سرمایهوی یاد آورشد: در حال حاضر در کانون کارگزاران حدود 108 عضو کارگزاری وجود دارد که برخی آنها در بورس اوراق بهادار و برخی در بورس کالا و تعداد به صورت مشترک در حال فعالیت هستند و اخیرا برخی کارگزاران عضو کانون نیز مجوز فعالیت در فرابورس را گرفته‌اند.وی با بیان اینکه شرکت‌های کارگزاری جبهه‌ اصلی درگیری در بازار سرمایه هستند وظیفه‌ اصلی کارگزاری را ارتقای صنعت کارگزاری دانست و افزود: خوشبختانه تعداد کارگزاری در سطح کشور زیاد نیست و تنها 108 شرکت کارگزاری با 500 نقطه و شعبه تماس با مردم در سطح کشور وجود دارد بنابراین کانون کارگزاری برای ارتقای سند کارگزاری ایجاد شده و مهمترین وظیفه‌ این کانون نیز تقویت این صنعت است.خرازی در ادامه‌ دارایی قابل توجه به نقطه اتکای هر بنگاهی را نیروی انسانی آن ذکر و خاطرنشان کرد: مهمترین کاری که باید در قانون انجام دهیم تعالی منابع انسانی است این در حالی است که شرکت‌های کارگزاری در حدود هزار و 300 نفر پرسنل دارند بنابراین وظیفه‌ اصلی این است که بخش های حرفه‌ای این صنعت را مورد توجه قرار داده و نسبت به ارتقای آن ها اقدام کنیم که به همین منظور دوره‌های مختلف کارآموزی در کانون اجرایی شده است.دبیر کل کانون کارگزاری به آغاز کار بخش حقوقی و قضایی در کانون اشاره کرد و گفت: بیش از 95 درصد مشکلات عمومی و قضایی کارگزاران مشترک است بنابراین در کانون سعی بر این بوده است که کلینیک قضایی ایجادشده و ازحقوق دانان مختلف در این زمینه استفاده کنیم و در همه‌ زمینه‌ها از جمله استخدام نیروی انسانی و قرار داد کارگزار معرف و سایر قرار دادها به کارگزاران مشاوره حقوقی ارائه دهیم وتمام نیازهای حقوقی و قضایی آنها را برطرف کنیم.پیگیری کلینیک قضایی در کانونخرازی تصریح کرد: بنابراین سعی می‌کنیم کلینیک قضایی در کانون را پیگیری کرده و مشکلات رفاهی این صنعت شامل بیمه و تعاونی مسکن آنها را برطرف کنیم اگرچه در یک سال گذشته در این زمینه پیگیری‌هایی صورت گرفته ولی این موضوع به صورت جدی در حال پیگیری است.وی در ادامه تغییر سیستم معاملاتی و آموزش کارگزاران را مورد توجه قرار داد و گفت: در طول یک سال گذشته کارگزاران در این زمینه آموزش دیده بودند ولی چون مدت زمان راه اندازی این سیستم طولانی شده بود اغلب این آموزش های فراموش شده و یا توسط کارگزاران جدی گرفته نشده بود که در دو ماه گذشته در کانون کارگزاران کلاس‌های pam(سیستم معاملاتی که کارگزاران با آن سروکار دارند) را بازآموزی کردیم.برگزاری کلاس‌های آموزشی از سوی کانونوی ادامه داد: همچنین بر اساس تفاهماتی که با سازمان بورس انجام داده شده از این پس کلیه آموزش‌های مورد نیاز صنعت کارگزاری توسط کانون برگزار می‌شود و اگر کانون در برگزاری آنها موفق باشد سازمان بورس اعطای مدارک را هم به کانون واگذار می‌کند همچنین اگر کانون در فعالیت‌های جاری خود موفق باشد برخی از وظایف اجرایی سازمان از جمله رتبه بندی کارگزاران و اعطای گواهینامه به آنها به کانون کارگزاران منتقل می‌شود.فعالیت‌های 8 کارگروه کانونخرازی در ادامه به تشریح فعالیت‌های هشت کارگروه کانون اشاره کرد و افزود: این کارگروه‌ها شامل بررسی مشکلات کارگزاران بورس کالا،‌ کارگزاران بورس اوراق بهادار، رتبه بندی شرکت‌های کارگزاری، بررسی مشکلات معامله گران شرکت‌های کارگزاری، نظارت بر شرکت های کارگزاری، آموزش،‌ ارائه ساختار یک شرکت نمونه کارگزاری و اخلاق حرفه‌یی است که هفت کارگروه ابتدایی کارخود را از مهرماه آغاز کرده و سه ماه جلسه‌ مداوم در این زمینه با سازمان بورس و دیگر اعضای کارگروه برگزار شد که نتایج آن تا پایان آذرماه اعلام می‌شود.وی در ادامه از برگزاری کارگروه‌های اخلاق حرفه‌یی در ماه جاری خبر داد و افزود: کارگروه اخلاق حرفه‌یی در آذرماه با همکاری دانشگاه تهران آغاز به کار می‌کند و صرفا اخلاق حرفه‌یی صنعت مالی را مورد بررسی قرار می‌دهد.وی در ادامه به تشریح فعالیت‌های هشت کارگروه پرداخت و افزود: در کارگروه بررسی مشکلات کارگزاران بورس کالا و اوراق بهادار همه مشکلاتی که کارگزاران به صورت مشترک دارندو نیازهای آنها مورد بررسی قرار گرفته و جمع بندی شده است که نتیجه‌ی آن تا پایان آذر منتشر می‌شود.خرازی به کارگروه رتبه بندی شرکت‌های کارگزاری اشاره کرد و گفت: تا کنون رتبه بندی کارگزاران توسط سازمان بورس انجام شده است و از انجا که رتبه بندی کارگزاران مقوله سختی بود نظرات مختلفی در این مورد ارائه شد و پیشنهاداتی برای نحوه‌ رتبه بندی کارگزاران اعلام شد که با هماهنگی سازمان بورس رتبه بندی شرکت‌ها به کانون واگذار شد.وی در تشریح چهارمین کارگروه کانون اظهار کرد: مهمترین افراد در شرکت های کارگزاری معامله گران هستند که نیازهای آموزشی و نظارتی آنها توسط کارگروه بررسی مشکلات معامله گران در حال بررسی است.وی در ادامه ساختار نمونه‌ یک شرکت کارگزاری را مورد توجه قرار داد و خاطر نشان کرد: ساختار نمونه شرکت کارگزاری صرفا دو کار را انجام می‌دهد که یکی ساماندهی معاملات تلفنی شرکت‌های کارگزاری و دیگری طراحی و ارائه مدلی برای رعایت نوبت مشتریان در شرکت های کارگزاری است زیرا کارگزاران در فعالیت هایشان سفارشهای متفاوتی دارند و کارگروه ساختار نمونه سعی کرده است که این دو قسمت را برطرف کند.خرازی با بیان اینکه90 درصد شکایت‌ها از شرکت‌های کارگزاری اختلافات ناشی از تلفن است عنوان کرد: تا کنون هیچ اقدام جامعی برای حل مشکل معاملات تلفنی انجام نشده است در حالی که در دنیا بیش از90 درصد سفارشات به صورت الکترونیک و با امضای دیجیتال و بسترهای مخابراتی قوی صورت می‌گیرد. همچنین در دهه‌های گذشته که عمدتا معاملات تلفنی در دنیا رایج بود سامانه‌های جامع برای ثبت وضبط سفارشات تلفنی وجود داشت در حالی که در بورس کشور این امر وجود ندارد.وی ادامه داد: بنابراین سعی کردیم با طراحی مراکز call canter در مراکز کارگزاری‌ها و با کمک سازمان بورس مشکلات تلفنی را برطرف کنیم به طوری که در صورت تماس با کارگزاران جهت ثبت سفارش این سامانه‌ها تمامی مکالمات را ضبط می‌کنند که سخت افزارهای مورد نیاز آن نیز باید در نظارت سازمان بورس باشد. بنابراین در کارگزاران کوچک و بزرگ باید این سیستم جامع وجود داشته باشد که مراحل اولیه آن در کانون کارگزاران درحال انجام است.وی در ادامه سیستمorder book را مورد توجه قرار داد و گفت: این سیستم نرم افزاری است که تمام سفارشات یک شرکت کارگزاری اعم از سفارشات حضوری، تلفنی و اینترنتی وارد این نرم افزار می‌شود ونوبت مشتریان براساس زمان سفارش صورت می‌گیرد و سفارشات توسط کاربر دستی انجام می‌شود که اگر بتوانیم این واسط را حذف کنیم سفارشات مشتریان به صورت الکترونیک جمع شده و در آن زمان می‌توان گفت که نوبت رعایت می‌شود. بنابراین باید تمام سفارشات دریافتی توسط یک نرم افزار جمع و کنترل شود و کارگزاران فقط از یک نقطه با سیستم معاملات در تماس باشند. که کارگروه ساختار نمونه در حال بررسی این کار است.دبیر کل کانون کارگزاران در ادامه سخنان خود کارگروه اخلاق حرفه‌یی را مورد توجه قرار داد و تصریح کرد: صنعت کارگزاری به اعتماد سازی نیاز جدی دارد و برای اینکه این اطمینان در کل بورس وجود داشته باشد بخشی از آن باید توسط قانون و دستور العمل و برخی با اخلاق حرفه‌یی اجر شود.تشریح فعالیت‌های کمیته‌ سازش کانونوی اضافه کرد: در کانون کارگزاران طی ماه‌های گذشته هماهنگی و جلسات متعددی با کانون نهادهای سرمایه گذاری، سازمان بورس اوراق بهادار، بورس کالا، شرکت سپرده گذاری مرکزی، برگزار شده و وظیفه داریم هماهنگی و کارگروه ها را بیشتر کرده و حتی به خارج از بازار سرمایه از جمله وزارت صنایع و کمیسیون‌های مجلس انتقال دهیم.وی فعالیت کمیته‌ سازش کانون کارگزاران را مورد توجه قرار داد و اظهار کرد: هر اختلافی که بین سهام داران و کارگزاران که ناشی از فعالیت حرفه‌یی آنها باشد در کمیته سازش کانون پیگیری می‌شود که اگر به نتیجه نرسید به هیات داوری سازمان بورس منتقل و در آنجا رای قطعی صادرمی‌شود که این رای لازم الاجرا است.وی اعلام کرد: بیش از70 درصد اختلافات در کمیته سازش کانون برطرف می‌شود و از ابتدای سال 87 مجموعا 76پرونده شکایت به کانون رسیده است که از این تعداد 24 پرونده از طرف سازمان بورس و 52 پرونده به صورت مستقیم به کانون ارائه شده است که از این تعداد 67 پرونده در کانون مورد رسیدگی قرار گرفته و60 پرونده مختومه اعلام شده است.خرازی اضافه کرد: همچنین 17 پرونده در حال رسیدگی است و از60 پرونده که مختومه اعلام شده 45 پرونده منجر به سازش و 15 پرونده به عدم سازش منجر شده که به سازمان بورس ارسال شده است.